塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)因一系列违规行为,对1Market交易品牌的运营商Exercius Prime Ltd处以74万欧元的巨额罚款。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)因一系列违规行为,对1Market交易品牌的运营商Exercius Prime Ltd处以74万欧元的巨额罚款。该决定涉及从未经授权的服务提供到客户保护措施不足等违规行为。
CySEC最近判处的最高罚款之一是74万欧元的罚款总额,其中包括多达9种不同的违规行为。例如,CySEC的调查显示,Execius Prime在未经适当授权的情况下提供投资建议,这一违规行为导致45000欧元的罚款。监管机构还发现了重大的治理问题,包括董事会成员投入的时间不足以及董事一级缺乏集体经验,导致额外罚款6万欧元。
组织缺陷是制裁的重要组成部分。对违反合规程序、产品审查流程和外包风险管理的行为处以24万欧元罚款。该公司也未能向监管机构提供所需的记录。
客户保护成为一个关键的关注领域。CySEC因利益冲突管理不当对Execius Prime处以120000欧元的罚款,因其未能以客户的最佳利益行事而处以110000欧元的罚款。该公司还因误导客户沟通和不恰当的产品推荐而面临处罚。
监管机构的决定还突显了该公司未能正确评估产品对客户的适用性,以及在没有向CySEC充分披露的情况下在捷克共和国过早设立分支机构:
Execius Prime尚未就罚款或对该决定的任何潜在上诉发表公开声明。有趣的是,罚款是在3月初实施的,但CySEC直到现在才决定宣布。
早些时候,在7月底,监管机构报告称,6月份处以的罚款要小得多,为3500欧元。
值得注意的是,自2018年以来获得CySEC许可的Execius Prime目前“正在接受自愿放弃授权的审查”。此外,该公司提供经纪服务的1Market域名已不再可用,就像exelciusprime.com网站一样。有迹象表明,该公司已经有一段时间没有积极运营了。
考虑到2023年CySEC对金融公司处以总计220万欧元的罚款,1Market运营商收到的罚款占该金额的三分之一。
然而,最近的行动表明,CySEC正在“获得动力”,并对严重违规行为实施更严厉的经济处罚,类似于其他司法管辖区的监管机构。
一个例子是7月中旬对IC Markets处以的20万欧元罚款,监管机构声称该公司提供1000:1的财务杠杆,违反了其许可证。该案件尚未解决,因为经纪人不同意这一决定并打算上诉。
CySEC今天(星期三)还发布了其最新报告,总结了受监管公司的合规活动。监管机构确定了受监管实体(包括当地投资公司和加密服务提供商)需要改进其反洗钱和反恐融资(AML/CFT)做法的几个领域。
Rho Markets推出补偿计划及加强安全措施,致力于保护用户利益
2024-07-27 17:06DogWifHat,Floki价格下滑,但分析师支持Base Dawgz作为替代Meme币
2024-08-06 03:20BitMart上线WBC/USDT交易对,WorldBrain生态代币引领去中心化智能交互新时代
2024-08-12 14:20称2021年5月崩盘的交易员表示,比特币将在第四季度“燃放烟花”
2024-08-06 05:10美国民主党副总统候选人对加密圈态度偏保守 构成潜在政策利空?
2024-08-07 22:40XRP收益面临风险:为什么XRP持有人现在必须获利
2024-08-10 18:40新星Memecoin蓄势待发挑战狗狗币霸主地位
2024-08-12 14:17弗拉基米尔·普京在俄罗斯将比特币挖矿合法化:这对加密货币世界意味着什么
2024-08-12 13:47预计比特币 ETF 期权将于 2025 年之前推出
2024-08-12 11:27比特币矿工储备量创三年新低:这对 BTC 的未来意味着什么
2024-08-12 10:57Ripple 与 SEC:法律之争真的结束了还是才刚刚开始
2024-08-12 10:30比特币(BTC)会进一步下跌吗? Solana(SOL)超越以太坊,Shiba Inu(SHIB)面临障碍
2024-08-12 10:25